肖国强内幕交易花王股份（603007）被证监会处罚，受损投资者已可索赔

上海久诚律师事务所许峰律师团队目前正在推进花王股份（603007）股票被内幕交易引发的投资者索赔代理工作，符合条件的投资者请尽快与律师取得联系。

2024年3月1日，证监会对肖国强内幕交易花王股份（603007）案作出行政处罚。经查明,肖国强存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成及公开过程

2016年12月初,花王股份时任董事长肖国强打算将“花王股份”“高送转”事项提上工作日程。肖国强和董事会秘书李某斌商议后,安排李某斌向负责公司发行上市及持续督导的中泰证券股份有限公司(以下简称中泰证券)咨询“高送转”事项,并让中泰证券汇总园林行业分红和转增股本情况,结合花王股份的情况制作预案。李某斌随即与时任中泰证券保荐代表人的郭某杰联系,向其咨询上市公司“高送转”的有关情况,并请郭某杰准备花王股份“高送转”相关方案。

2016年12月6日15点49分58秒,郭某杰给中泰证券深圳投资银行部副总裁蒋某打电话,安排其准备花王股份“高送转”预案的相关资料。

2016年12月26日,蒋某将《利润分配与转增方案》的PPT材料通过电子邮件发送给郭某杰审阅。2017年1月7日,郭某杰与肖国强、李某斌在花王股份4楼会议室讨论花王股份“高送转”方案,初步确定送转方案为10送15股。2017年1月8日,郭某杰将《利润分配与转增方案》通过电子邮件发给李某斌和花王股份证券事务代表肖某俊。

2017年2月17日,肖国强安排人员以大股东花王国际建设集团有限公司(以下简称花王集团)的名义向花王股份董事会提交了《关于花王生态工程股份有限公司2016年度利润分配及资本公积转增股本预案提议及承诺函》,提议向全体股东每10股派0.6元,同时以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增股本15股。2017年2月20日,花王股份临时停牌。当天,花王集团将现金分红从每10股派0.6元修改为每10股派1.45元并重新提交了《关于花王生态工程股份有限公司2016年度利润分配及资本公积转增股本预案提议及承诺函》。

2017年2月21日,花王股份发布连续停牌公告。当天,花王股份召开了第二届董事会第十五次会议,审议并通过了2017年2月20日花王集团修改后提交的《关于花王生态工程股份有限公司2016年度利润分配及资本公积转增股本预案提议》。

2017年2月22日,花王股份发布《关于2016年度利润分配及资本公积转增股本预案的预披露公告》,拟以2016年度经审计的公司总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.45元(含税),同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增15股。

花王股份筹划现金分红及资本公积转增股本的信息属于2005年《证券法》第七十五条第二款第二项所述“公司分配股利或者增资的计划”情形,属于内幕信息。该信息形成时间不晚于2016年12月6日下午4点,公开时间为2017年2月22日,肖国强为内幕信息知情人。

二、肖国强内幕交易“花王股份”情况

(一)涉案账户开立、资金往来及控制情况

1.账户开立情况

“戴某武”证券账户于2007年8月17日开立于光大证券股份有限公司丹阳中新路证券营业部,资金账号40×××××17,下挂一个上海股东账户A59×××××60和一个深圳股东账户01×××××99。“吕某峰”证券账户于2016年10月25日开立于中信证券股份有限公司镇江正东路证券营业部,资金账号51×××××42,下挂一个上海股东账户A66×××××49和一个深圳股东账户01×××××68。“马某梧”证券账户于2014年9月30日开立于南京证券股份有限公司镇江中山东路营业部,资金账号10×××××01,下挂一个上海股东账户A38×××××20和一个深圳股东账户01×××××64。

2.资金往来情况

“戴某武”证券账户对应的第三方存管银行为戴某武农业银行62×××××15账户。“戴某武”证券账户交易“花王股份”的2,000万元资金来源于肖国强实际控制的丹阳市延陵镇得惠五金商行丹阳农商行32×××××72账户。“吕某峰”证券账户对应的第三方存管银行为吕某峰招商银行62×××××66账户、“马某梧”证券账户对应的第三方存管银行为马某梧交通银行62×××××96账户,上述两个证券账户交易“花王股份”总计3,000万元资金均来源于肖国强向镇江市京口区新民洲港口产业园区文广农民资金互助合作社(以下简称文广农资社)的借款。两个证券账户卖出“花王股份”后所得资金,有1,483.24万元转至文广农资社工商银行11×××××34账户、1,576万元转至文广农资社总经理蒋某平工商银行62×××××36账户,用于偿还借款本息;其余931万元资金转至肖国强实际控制的丹阳市延陵镇得惠五金商行丹阳农商行32×××××72账户。

3.控制关系

上述三个账户系肖国强为买入“花王股份”借用的账户,三个账户的实际控制人为肖国强,戴某武为操作人。上述三个涉案证券账户交易“花王股份”的方式均是网上委托和手机委托。网上委托MAC地址主要为F04×××××36,系戴某武使用的家用台式电脑;手机委托号码为13×××××89,系戴某武使用的手机。

(二)涉案账户交易“花王股份”情况

内幕信息敏感期内,“戴某武”证券账户买入“花王股份”403,839股,成交金额19,958,514.60元,2017年4月6日卖出100股,“戴某武”证券账户交易“花王股份”亏损1,184,917.13元;“吕某峰”证券账户买入“花王股份”588,900股,成交金额26,628,009元,敏感期后全部卖出,获利9,293,029.33元;“马某梧”证券账户买入“花王股份”60,000股,成交金额2,996,674元,敏感期后全部卖出,获利682,131.36元。上述账户合计获利8,790,243.56元。

花王股份（603007）投资者索赔条件：

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，在2016年12月7日到2017年2月22日期间卖出花王股份股票而受损的投资者，目前已可发起索赔，最终索赔条件法院依法认定。

投资者索赔律师联系方式：

上海久诚律师事务所

许峰律师团队

律师执业证号：13101200810965495

地址：上海市浦东新区浦东南路855号世界广场21楼EFG座

电话（推荐加微信沟通）：13701612286

投资者可通过上述方式与律师取得联系，许峰律师会告知您提起索赔需准备的材料以及相关注意事项。

上海久诚律师事务所许峰律师团队近期投资者索赔案件开庭安排：

2025年1月17日，许峰律师代理的延安必康（002411）投资者索赔案将在陕西省西安市中级人民法院开庭审理；

2024年1月20日，许峰律师代理的红太阳（000525）投资者索赔案将在江苏省南京市中级人民法院开庭审理；

2025年1月22日，许峰律师代理的上海电气（601727）投资者索赔案将在北京金融法院开庭审理；

2025年2月27日，许峰律师代理的斯太尔投资者索赔案将在江苏省高级人民法院开庭审理。

上海久诚律师事务所许峰律师团队近年胜诉获赔及和解获赔案例等典型案例介绍：

1、2023年，许峰律师代理的劲嘉股份（002191）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

2、2022年、2023年、2024年，许峰律师代理的金正大（002470）投资者索赔案获得胜诉判决或调解获赔，目前还在继续征集中;

3、2024年，许峰律师代理的宜通世纪(300310)投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；

4、2024年，许峰律师代理的国华网安（000004）投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；

5、2024年，许峰律师代理的日海智能（002313）投资者索赔案参照判决结果调解获赔，目前还在继续征集中;

6、2023年，许峰律师代理的邦讯技术（300312）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

7、2023年，许峰律师代理的摩登大道（002656）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

8、2023年，许峰律师代理的中新科技(603996)投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中;

9、2023年，许峰律师代理的中润资源（000506）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

10、2023年、2024年，许峰律师代理的乐视网（300104）投资者索赔已有胜诉判决，目前还在继续征集中；

11、2022年、2023年，许峰律师代理的和佳医疗(300273)投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

12、2023年、2024年，许峰律师代理的广州浪奇（000523）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中;

13、此外，许峰律师十几年来还代理投资者索赔昊华能源(601101)、长城动漫(000835)、广东明珠（600382）、赛为智能（300044）、海越能源（600387）、蓝盾股份（300297)、同洲电子（002052）、八菱科技（002592）、华讯方舟（000687）、仁东控股（002647）、粤传媒（002181）、巴士在线（中天服务，002188）、天马股份（汇洲智能，002122）、三维丝（中创环保，300056）、新潮能源（600777）、斯太尔（000760）、柏堡龙（002776）、宁波东力（002164)、银河生物（000806）、索菱股份（002766)、高升控股（000971）、冠福股份(002102)、延安必康(002411)、东方网络（002175，东方智造）、东方网力(300367)、长园集团（600525)、工大高新(600701)、东方金钰（600086）、雅本化学（300261）、金花股份(600080)、刚泰控股（600687）、惠而浦(600983)、中科云网（002306）、獐子岛（002069）、奥瑞德（600666）、抚顺特钢（600399)、大智慧（601519）、香溢融通（600830）、新纶科技（002341，新纶新材）、安通控股(600179)、天宝食品（002220）、天神娱乐（002354）、金刚玻璃（金刚光伏，300093）、大东南（002263）、天润数娱（002113）、辉丰股份（002496)、中毅达（600610，900906)、欢瑞世纪(000892)、万家文化（600576）、藏格控股（藏格矿业，000408)、超日太阳（002506）及超日债（112061）、利源精制(002501)、天业股份（济南高新，600807)、粤传媒（002181）、风华高科（000636)、三圣股份（002742）、天翔环境(300362)、雅百特（002323）、新大洲（000571)、东方海洋（002086）、中兵红箭(000519)、升达林业（002259)、佳电股份（000922）、飞乐音响(600651)、众和股份（002070）、联建光电（300269）、金亚科技（300028）、武汉凡谷（002194）、华泽钴镍(000693)、匹凸匹(600696)、山西三维（000755，山西路桥）、天成控股(600112)、超华科技（002288）、飞马国际（002210）、中国高科（600730）、慧球科技（600556）、五粮液（000858）、佛山照明（000541）、大连控股（600747）、前锋股份（600733，现北汽蓝谷）、昆明机床（600806）、宝利国际（300135）、嘉寓股份（300117）、华鑫股份（600621）、鞍重股份(002667)、匹凸匹（600696）、武昌鱼（600275）、ST沪科（600608）、皇台酒业（000995）、江苏三友（002044）、方正证券（601901）、新嘉联（002188）、尔康制药（300267）、保千里（600074）、山东墨龙（002490）、绿大地（002200）、京天利（300399）、华盛达、上海家化（600315）、海润光伏（600401）、中捷股份、神开股份（002278）、三峡新材（600293）、上海物贸（600822，900927）、上海三毛（600689）、夏新电子（600057）、华锐风电（601558）、勤上光电（002638）、振兴生化（000403）、安泰集团（600408）、科伦药业（002422）、泸天化（000912）、东盛科技（600771）、宁波富邦（600768）、亚星化学（600319）、宋都股份（600077）、恒天海龙（000677）、宏磊股份（002647）等其他若干上市公司及相关主体。