朱重北等内幕交易华脉科技（603042）被证监会处罚，受损投资者已可索赔

 

上海久诚律师事务所许峰律师团队目前正在推进华脉科技（603042）股票被内幕交易引发的投资者索赔代理工作，符合条件的投资者请尽快与律师取得联系。

2024年9月5日，证监会对朱重北等内幕交易华脉科技（603042）案作出行政处罚。经查明,朱重北、刘继伟、刘瑜、彭发祥、陈文俊存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成与公开过程

2022年9、10月,华脉科技副董事长朱重北将深兰人工智能科技(上海)股份有限公司(以下简称深兰科技)推荐给胥某民,胥某民开始了解深兰科技情况,并让朱重北安排面谈。

在前期接触、洽谈的基础上,2023年1月18日,华脉科技胥某民、朱重北再次赴上海,同深兰科技陈某波、杨某珂、顾某远深入会谈,深兰科技与华脉科技就业务融合和股权合作达成初步意向,推动深兰科技逐步入主华脉科技。

2023年2月以后,华脉科技与深兰科技进行了多次沟通。

2023年4月3日,华脉科技胥某民、朱重北与深兰科技陈某波、顾某远、杨某珂再次会谈,基本明确了通过定向增发方式实现控制权转让。

2023年4月25日,华脉科技朱重北、深兰科技顾某远、某券商相关人员在武汉会谈,商定五一之后某券商赴华脉科技开展尽职调查,以判断是否存在非公开发行障碍。

2023年5月4日,某券商赴华脉科技开展尽职调查,相关人员在尽调完成后起草了定增预案草稿。随后,华脉科技与深兰科技就定增价格、深兰科技产品装入上市公司等事项继续协商。

2023年6月6日,华脉科技、深兰科技、某券商三方再次开会,进一步对通过定增方式收购控制权的具体事宜进行协商;6月16日下午闭市后,华脉科技召开中介协调会,相关中介机构的人员参会。

2023年6月17日,华脉科技发布《关于公司筹划重大事项的停牌公告》,称控股股东、实际控制人胥某民正在筹划可能导致公司控制权发生变更的事项。

2023年6月21日,华脉科技发布《关于公司控股股东、实际控制人拟发生变更暨签署<附生效条件的股份认购合同>的提示性公告》,称2023年6月19日,华脉科技与深兰科技控股有限公司(以下简称深兰控股)签署《附生效条件的股份认购合同》,深兰控股拟以现金全额认购华脉科技定向发行股份不超过48,176,952股,若完成发行,华脉科技控股股东、实际控制人将发生变更,深兰控股将成为控股股东,陈某波将成为实际控制人。

华脉科技2023年6月17日发布的《关于公司筹划重大事项的停牌公告》、6月21日发布的《关于公司控股股东、实际控制人拟发生变更暨签署<附生效条件的股份认购合同>的提示性公告》涉及的公司控制权发生变更的事项,属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件,构成《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息,内幕信息敏感期为2023年1月18日至2023年6月17日。其中,朱重北为内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间为不晚于2023年1月18日。

二、朱重北向刘继伟泄露内幕信息

刘继伟为朱重北女婿,其曾至少两次向刘继伟提及华脉科技与深兰科技的合作情况。第一次是2022年8、9月份,华脉科技与深兰科技开始接触时,朱重北向刘继伟介绍了当时的情况,并让刘继伟查找了解深兰科技的相关资料;第二次是2023年春节前(1月22日春节),朱重北和刘继伟讨论了华脉科技和深兰科技的合作情况,并表示若合作成功股价一定大涨。此外,在华脉科技与深兰科技洽谈过程中,朱重北时常会向刘继伟咨询有关专业问题,刘继伟知悉双方合作进展情况。

综上,朱重北不晚于2023年1月22日向刘继伟泄露内幕信息,刘继伟为非法获取内幕信息的人员,知悉内幕信息时间为不晚于2023年1月22日。

三、刘继伟、刘瑜利用“刘瑜”长城证券账户交易“华脉科技”

(一)账户基本情况和交易情况

刘瑜为刘继伟姐姐。“刘瑜”长城证券账户于2015年5月12日开立于长城证券仙桃钱沟路证券营业部,资金账号300×××4779、300×××779,下挂上海股东账户A238×××412,下挂深圳股东账户060×××084、018×××035,下挂信用账户E040×××499。综合资金情况、交易下单情况和相关人员陈述,案涉期间“刘瑜”长城证券账户由刘瑜、刘继伟共同控制使用。该账户于2023年2月10日至6月12日买入“华脉科技”1,280,400股,买入金额16,132,700.87元,卖出获利5,155,550.49元。

(二)账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合

“刘瑜”长城证券账户首次交易“华脉科技”发生在内幕信息公开前,“刘瑜”工商银行账户开始出现大额的资金转入,在内幕信息公开后,卖出“华脉科技”获利后向刘继伟转账590万元。在内幕信息公开前,该账户持续、大量买入“华脉科技”,且主要通过融资买入,买入意愿坚决,交易行为与内幕信息形成、变化过程一致。账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且无正当理由或者正当信息来源。

四、刘瑜利用“陈文俊”招商证券信用账户交易“华脉科技”

(一)账户基本情况和交易情况

陈文俊为刘瑜表妹的丈夫。“陈文俊”招商证券信用账户于2023年3月24日开立于招商证券南京庐山路证券营业部,资金账号997×××919,下挂一个信用证券账户E071×××403。综合资金情况、交易下单情况和相关人员陈述,案涉期间该账户由刘瑜实际控制并使用。该账户于2023年4月21日至6月15日买入“华脉科技”1,013,800股,买入金额13,471,823元,卖出获利6,189,872.63元。

(二)刘瑜与刘继伟联络接触情况

在2023年3月至8月期间,刘瑜手机号码与刘继伟手机号码通话频繁,且在“陈文俊”招商证券信用账户交易的2023年4月21日、5月4日二人均有通话联络。另外,2023年3月17日,刘瑜乘火车到南京旅游,期间居住在刘继伟家。

(三)账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合

 

该账户开立于2023年3月24日,随后开始转入资金,于2023年4月21日开始并连续买入“华脉科技”,内幕信息公开后,该账户逐步卖出。该账户的开立、转入资金、买入及卖出“华脉科技”的时间与内幕信息形成、变化、发展过程一致。账户的开立、资金转入、主要交易均发生在内幕信息公开前,且仅交易包括“华脉科技”在内的2只股票,其中买入“华脉科技”金额占比82.31%。账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且无正当理由或者正当信息来源。

五、陈文俊利用本人招商证券普通账户交易“华脉科技”

(一)账户基本情况和交易情况

“陈文俊”招商证券普通账户于2016年5月16日开立于招商证券南京庐山路证券营业部,资金账号000×××428,下挂一个上海股东账户A516×××623。综合资金情况、交易下单情况和相关人员陈述,案涉期间该账户由陈文俊控制使用。该账户分别于2023年5月4日、5日、9日三笔合计买入“华脉科技”23,200股,买入金额286,382元,于6月30日全部卖出获利296,598.37元。

(二)陈文俊与刘继伟联络接触情况

陈文俊是刘继伟表妹的丈夫,二人在内幕信息敏感期内通话4次。2023年2月26日,陈文俊和刘继伟通话2次后,2月27日陈文俊向本人证券账户转入200,000元;5月1日二人通话2次后,该账户于5月4日、5日、9日连续3笔买入“华脉科技”。

(三)账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合

“陈文俊”招商证券普通账户于2023年5月4日(当天某券商赴华脉科技开展尽职调查)卖出原持有的股票,并买入“华脉科技”11,700股,于随后的5月5日、9日分别买入“华脉科技”3,000股、3,100股,并在复牌连续涨停打开后卖出,该账户之前从未交易过“华脉科技”,账户交易“华脉科技”行为与内幕信息形成、变化、发展过程一致,并与陈文俊和刘继伟的联络接触情况高度吻合。账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且无正当理由或者正当信息来源。

六、彭发祥利用本人、“欧阳某国”、“郑某明”、“叶某”账户交易“华脉科技”

(一)账户基本情况和交易情况

“彭发祥”长城证券账户于2015年5月12日开立于长城证券仙桃钱沟路营业部,资金账号300×××585,下挂一个上海股东账户A124×××084,两个深圳股东账户017×××415、024×××545,下挂两个信用账户E050×××590、060×××001。“彭发祥”光大证券账户于2022年2月24日开立于光大证券武汉新华路证券营业部,资金账号207×××398,下挂一个上海股东账户A521×××175,一个深圳股东账户033×××616。

“欧阳某国”长城证券普通账户于2021年5月28日开立于长城证券仙桃钱沟路营业部,资金账号300×××449,下挂一个上海股东账户A299×××134;信用账户开立于2023年4月24日,下挂信用账户E072×××015。

“郑某明”长城证券普通账户于2019年4月8日开立于长城证券仙桃钱沟路营业部,资金账号300×××853,下挂一个上海股东账户A479×××300;信用账户开立于2023年2月27日,下挂信用账户E071×××983。

“叶某”长城证券普通账户于2017年11月16日开立于长城证券仙桃钱沟路营业部,资金账号300×××128,下挂一个上海股东账户A188×××093。

综合资金情况、交易下单情况和相关人员陈述,案涉期间上述账户由彭发祥控制使用。

上述账户于2023年2月27日至6月14日买入“华脉科技”3,872,800股,买入金额50,255,710.08元,卖出获利9,514,511.99元。

(二)彭发祥与刘继伟联络接触情况

2023年3月3日至6月4日,彭发祥与刘继伟通话11次。其中,2023年3月12日,彭发祥和刘继伟通话后,上述账户在3月14日合计买入69,300股;5月1日、5日共有3次通话,上述账户在2023年5月4日、5日连续大量交易“华脉科技”。

(三)账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合

上述账户首次交易“华脉科技”均在内幕信息公开前,之前从未交易过“华脉科技”,其中“欧阳某国”账户、“郑某明”账户还存在内幕信息公开前突击开立信用账户,转入资金大额买入。上述账户于2023年5月4日(当天某券商赴华脉科技开展尽职调查)、5月5日大量交易“华脉科技”,买入2,298,700股,买入金额29,692,049.08元,买入金额占比59.24%。上述账户交易“华脉科技”行为与内幕信息形成、变化、发展过程一致,并与彭发祥和刘继伟的联络接触情况高度吻合。账户交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且无正当理由或者正当信息来源。

华脉科技（603042）资者索赔条件：

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，在2023年2月10日到2023年6月17日卖出华脉科技股票而受损的投资者，目前已可发起索赔，最终索赔条件法院依法认定。

 

投资者索赔律师联系方式：

上海久诚律师事务所

许峰律师团队

律师执业证号：13101200810965495

地址：上海市浦东新区浦东南路855号世界广场21楼EFG座

电话（推荐加微信沟通）：13701612286

投资者可通过上述方式与律师取得联系，许峰律师会告知您提起索赔需准备的材料以及相关注意事项。

 

上海久诚律师事务所许峰律师团队近期投资者索赔案件开庭安排：

2025年1月17日，许峰律师代理的延安必康（002411）投资者索赔案将在陕西省西安市中级人民法院开庭审理；

2024年1月20日，许峰律师代理的红太阳（000525）投资者索赔案将在江苏省南京市中级人民法院开庭审理；

2025年1月22日，许峰律师代理的上海电气（601727）投资者索赔案将在北京金融法院开庭审理；

2025年2月27日，许峰律师代理的斯太尔投资者索赔案将在江苏省高级人民法院开庭审理。

 

上海久诚律师事务所许峰律师团队近年胜诉获赔及和解获赔案例等典型案例介绍：

1、2023年，许峰律师代理的劲嘉股份（002191）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

2、2022年、2023年、2024年，许峰律师代理的金正大（002470）投资者索赔案获得胜诉判决或调解获赔，目前还在继续征集中;

3、2024年，许峰律师代理的宜通世纪(300310)投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；

4、2024年，许峰律师代理的国华网安（000004）投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；

5、2024年，许峰律师代理的日海智能（002313）投资者索赔案参照判决结果调解获赔，目前还在继续征集中;

6、2023年，许峰律师代理的邦讯技术（300312）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

7、2023年，许峰律师代理的摩登大道（002656）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

8、2023年，许峰律师代理的中新科技(603996)投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中;

9、2023年，许峰律师代理的中润资源（000506）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

10、2023年、2024年，许峰律师代理的乐视网（300104）投资者索赔已有胜诉判决，目前还在继续征集中；

11、2022年、2023年，许峰律师代理的和佳医疗(300273)投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

12、2023年、2024年，许峰律师代理的广州浪奇（000523）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中;

13、此外，许峰律师十几年来还代理投资者索赔昊华能源(601101)、长城动漫(000835)、广东明珠（600382）、赛为智能（300044）、海越能源（600387）、蓝盾股份（300297)、同洲电子（002052）、八菱科技（002592）、华讯方舟（000687）、仁东控股（002647）、粤传媒（002181）、巴士在线（中天服务，002188）、天马股份（汇洲智能，002122）、三维丝（中创环保，300056）、新潮能源（600777）、斯太尔（000760）、柏堡龙（002776）、宁波东力（002164)、银河生物（000806）、索菱股份（002766)、高升控股（000971）、冠福股份(002102)、延安必康(002411)、东方网络（002175，东方智造）、东方网力(300367)、长园集团（600525)、工大高新(600701)、东方金钰（600086）、雅本化学（300261）、金花股份(600080)、刚泰控股（600687）、惠而浦(600983)、中科云网（002306）、獐子岛（002069）、奥瑞德（600666）、抚顺特钢（600399)、大智慧（601519）、香溢融通（600830）、新纶科技（002341，新纶新材）、安通控股(600179)、天宝食品（002220）、天神娱乐（002354）、金刚玻璃（金刚光伏，300093）、大东南（002263）、天润数娱（002113）、辉丰股份（002496)、中毅达（600610，900906)、欢瑞世纪(000892)、万家文化（600576）、藏格控股（藏格矿业，000408)、超日太阳（002506）及超日债（112061）、利源精制(002501)、天业股份（济南高新，600807)、粤传媒（002181）、风华高科（000636)、三圣股份（002742）、天翔环境(300362)、雅百特（002323）、新大洲（000571)、东方海洋（002086）、中兵红箭(000519)、升达林业（002259)、佳电股份（000922）、飞乐音响(600651)、众和股份（002070）、联建光电（300269）、金亚科技（300028）、武汉凡谷（002194）、华泽钴镍(000693)、匹凸匹(600696)、山西三维（000755，山西路桥）、天成控股(600112)、超华科技（002288）、飞马国际（002210）、中国高科（600730）、慧球科技（600556）、五粮液（000858）、佛山照明（000541）、大连控股（600747）、前锋股份（600733，现北汽蓝谷）、昆明机床（600806）、宝利国际（300135）、嘉寓股份（300117）、华鑫股份（600621）、鞍重股份(002667)、匹凸匹（600696）、武昌鱼（600275）、ST沪科（600608）、皇台酒业（000995）、江苏三友（002044）、方正证券（601901）、新嘉联（002188）、尔康制药（300267）、保千里（600074）、山东墨龙（002490）、绿大地（002200）、京天利（300399）、华盛达、上海家化（600315）、海润光伏（600401）、中捷股份、神开股份（002278）、三峡新材（600293）、上海物贸（600822，900927）、上海三毛（600689）、夏新电子（600057）、华锐风电（601558）、勤上光电（002638）、振兴生化（000403）、安泰集团（600408）、科伦药业（002422）、泸天化（000912）、东盛科技（600771）、宁波富邦（600768）、亚星化学（600319）、宋都股份（600077）、恒天海龙（000677）、宏磊股份（002647）等其他若干上市公司及相关主体。