段某内幕交易联创股份（300343）被证监会处罚，受损投资者已可索赔

上海久诚律师事务所许峰律师提示，联创股份（300343）股票被内幕交易引发的投资者索赔案已经启动，如果相关投资者因此次内幕交易受损目前已可发起索赔。

2023年10月25日，证监会对段琦内幕交易联创股份（300343）案作出行政处罚。经查明,段琦、张泽存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成与公开过程

华安新材改建事项构成“公司的重大投资行为”,属于《证券法》第八十条第二款第十二项和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第二十二条第二款第一项、第二十六条第一款规定的重大事件,在信息公开前,为《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2021年7月9日至2021年7月30日。段琦自始参与了华安新材改建事项,为内幕信息知情人。

二、段琦内幕交易“联创股份”

(一)段琦利用“段琦”账户交易“联创股份”情况

“段琦”证券账户2000年8月24日开立于中泰证券淄博青年路证券营业部。该账户自2020年5月21日起开始交易“联创股份”股票,但交易量一直较低。2021年7月12日至7月29日,段琦通过本人手机号及其配偶张泽手机号,控制“段琦”账户买入“联创股份”768.58万股,买入成交金额60,319,951.08元,盈利49,128,213.33元。交易资金来源于段琦本人。

(二)段琦利用“张泽5759”账户交易“联创股份”情况

“张泽5759”证券账户2021年7月22日开立于中泰证券淄博青年路证券营业部。2021年7月23日、7月27日,段琦通过本人手机号及其配偶张泽手机号,控制“张泽5759”账户买入“联创股份”5.06万股,买入成交金额468,620元,盈利737,363.77元。交易资金来源于段琦本人。该账户开户时间、资金变化、买入“联创股份”时间均与内幕信息变化时间基本一致,交易资金的进出与段琦有关联。

三、张泽内幕交易“联创股份”

张泽与段琦系夫妻,两人共同生活,关系密切。内幕信息敏感期内,张泽通过手机与段琦频繁通话联系。

“张泽0012”证券账户2016年10月13日开立于中泰证券淄博青年路证券营业部。2021年7月23日、7月27日,张泽通过本人手机号,控制“张泽0012”账户买入“联创股份”7.84万股,买入成交金额755,505元,盈利900,032.73元。交易资金来源于家庭自有资金。该账户期间买入“联创股份”行为存在集中买入、资金放大、买入和持股占比高的特征,明显与平时交易习惯不同,买入“联创股份”时间与内幕信息变化时间基本一致,买入“联创股份”时间与张泽和段琦联络接触时间基本一致,账户交易资金的进出与段琦有关联,且无正当理由或正当信息来源。

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，综合以上违法事实信息，根据证券法规定。在2021年7月12日至7月29日期间卖出联创股份股票而受损的投资者，目前已可发起索赔，最终索赔条件法院依法认定。