俞国生等操纵浙数文化（600633）、浙江交科（002061）被证监会处罚，受损投资者已可索赔

 

上海久诚律师事务所许峰律师团队目前正在推进浙数文化（600633）、浙江交科（002061）股票被操纵引发的投资者索赔代理工作，符合条件的投资者请尽快与律师取得联系。

2023年6月6日，证监会对俞国生等操纵浙数文化（600633）、浙江交科（002061）案作出行政处罚。经查明,俞国生、张一苗存在以下违法事实:

一、俞国生、张一苗实际控制使用账户及交易情况

俞国生系野风集团有限公司(以下简称野风集团)决策咨询委员会主任,浙江野风资产管理有限公司(以下简称野风资管)实际控制人,张一苗时任野风资管董事长,其为俞国生女婿。

涉案期间,俞国生、张一苗以个人名义借入配资账户,并实际控制143个证券账户,交易“浙数文化”、“浙江交科”、“浙大网新”等。其中,俞国生、张一苗控制使用“童某青”等67个证券账户于2016年10月31日至2017年7月28日交易“浙数文化”,控制使用“童某青”等36个证券账户于2017年8月25日至2018年5月18日交易“浙江交科”,控制使用“童某青”等33个证券账户于2018年5月21日至2019年1月11日交易“浙江交科”,控制使用“童某青”等78个证券账户于2016年3月21日至2017年3月6日交易“浙大网新”。

二、俞国生、张一苗操纵“浙数文化”情况

(一)俞国生、张一苗控制使用“童某青”等67个证券账户情况

2016年10月31日至2017年7月28日期间(以下简称操纵期间1),俞国生、张一苗以个人名义借入证券账户,并控制使用“童某青”“李某灵”“韩某挺”等67个证券账户(以下简称账户组1)交易“浙数文化”。

(二)俞国生、张一苗控制账户组1实施操纵的总体情况和三个阶段

操纵期间1共计145个交易日,俞国生、张一苗控制的账户组1期初无持股,其通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响“浙数文化”交易价格和交易量,同时存在日内反向交易、盘中拉抬等手段,直至操纵期间1期末全部卖出“浙数文化”。操纵期间1内,俞国生、张一苗控制账户组1累计买入“浙数文化”201,502,203股,累计买入金额3,662,748,396元,累计卖出201,502,203股,累计卖出成交3,935,985,843元,盈利274,313,073.19元。

根据交易行为、持仓变动及停牌等情况,俞国生、张一苗于操纵期间1内控制账户组1的操纵行为可分为建仓拉抬、震仓拉抬、减仓三个阶段:

第一阶段为建仓拉抬阶段。自2016年10月31日起,账户组1集中买入“浙数文化”,并在2017年1月10日停牌前持续买入建仓。2016年10月31日至2017年1月9日,账户组1竞价买入“浙数文化”77,141,691股,竞价卖出“浙数文化”9,360,548股,净买入67,781,143股,由期初持股为0增加至期末持股67,781,143股,占总股本5.21%,占流通股5.70%。期间,“浙数文化”交易价格由每股14.31元上涨至最高19.21元,涨幅34.24%。

 

第二阶段为震仓拉抬阶段。浙报数字文化集团股份有限公司(原浙报传媒集团股份有限公司,以下简称浙数文化)因筹划资产重组事项,于2017年1月10日至3月9日停牌。2017年3月10日复牌后,2017年3月10日至3月14日期间,“浙数文化”交易价格累计上涨5.91%,资产重组事项未显著影响“浙数文化”交易价格。2017年3月10日至6月16日,账户组1竞价买入成交“浙数文化”87,772,901股,竞价卖出成交80,233,639股,净买入7,539,262股,截至6月16日,账户组1持有“浙数文化”75,320,405股,占总股本比例为5.79%,占流通股的比例为6.34%。2017年3月10日至6月16日,账户组1连续交易“浙数文化”,维持“浙数文化”交易价格,同时继续增加买入,以在自己实际控制的账户之间进行交易、连续交易拉抬股价、日内反向交易等方式实施操纵。该期间内,“浙数文化”股票交易价格震荡明显,最高振幅21.31%,“浙数文化”股票交易价格从每股17.44元上涨至每股18.52元,涨幅6.19%。

第三阶段为减仓阶段。2017年6月19日至7月28日,账户组1竞价买入成交“浙数文化”36,587,611股,竞价卖出成交“浙数文化”111,908,016股,净卖出“浙数文化”75,320,405股,期末无持股。减仓阶段,账户组1主要为卖出“浙数文化”,稳步减持“浙数文化”后大量卖出,直至全部卖出。该期间内,“浙数文化”交易价格从每股18.52元上涨至每股20.68元,涨幅11.66%。

(三)俞国生、张一苗控制账户组1利用资金优势、持股优势连续买卖“浙数文化”

1.资金优势

账户组1在操纵期间1内对“浙数文化”的交易中具有明显资金优势。操纵期间1内的145个交易日中,账户组1有140个交易日存在竞价买入交易,合计买入成交366,274.83万元。其中,账户组1竞价买入成交金额超过2,500万元的有54个交易日,占账户组1竞价买入交易天数的38.57%;账户组1竞价买入成交金额超过4,000万元的有26个交易日,占账户组1竞价买入交易天数的18.57%。账户组1日均竞价买入成交金额为2,616.25万元,占市场平均日成交额的10.84%。其中,2016年10月31日,账户组1竞价买入“浙数文化”10,032,220股,成交金额高达15,278.99万元。

2.持股优势

操纵期间1内,账户组1利用资金优势大量买入进而形成持股优势,持有“浙数文化”超过流通股本比例5%的交易日为96天,占操纵期间1内全部交易日的66.2%。其中,2017年4月27日,账户组1持有“浙数文化”占流通股本比例达到最高值7.94%。

3.连续交易

关于申买量排名指标。在操纵期间1内的145个交易日中,账户组有144个交易日交易了“浙数文化”,占比99.31%。其中有93个交易日,账户组1的申买量排名第一,占比为64.58%;有138个交易日,账户组1的申买量排名前十,占比为95.83%;有74个交易日,账户组1的申卖量排名第一,占比为51.39%;有111个交易日,账户组1的申卖量排名前十,占比为77.08%。

关于竞价成交量指标。操纵期间1内,有79个交易日,账户组1的竞价成交量占比超过10%,占比为56.43%;有16个交易日,账户组1的竞价成交量占比超过20%,占比为11.11%。其中,2017年5月16日,账户组1的竞价成交量占比达到最高值,为27.08%。

关于账户组1竞价买入及卖出成交量占市场竞价成交量指标。有86个交易日,账户组1竞价买入成交量占市场竞价成交量的比例超过10%,占比为59.72%;有23个交易日,该指标超过20%,占比为15.97%;有3个交易日,该指标超过30%,占比为2.08%。其中,2016年10月31日,账户组1竞价买入成交量占市场竞价成交量的比例达最高值,为43.07%。有70个交易日,账户组1竞价卖出成交量占市场竞价成交量的比例超过10%,占比为48.61%;有36个交易日,该指标超过20%,占比为25%。其中,2017年5月19日,账户组1竞价卖出成交量占市场竞价成交量的比例达最高值,为32.74%。

关于申买价指标。操纵期间1内,账户组1申买价不低于市场卖一价的申买量为162,038,100股,占操纵期间1内账户组1连续竞价阶段总申买量230,839,700股的70.20%;账户组1申买价不低于卖一价且申报数量大于卖方一档数量的总申报量为141,835,500股,占操纵期间1内账户组1连续竞价阶段总申买量230,839,700股的61.44%;账户组1申买价不低于申买前最新市场成交价的申买量为175,858,200股,占操纵期间1内账户组1连续竞价阶段总申买量230,839,700股的76.18%;特别是2017年4月14日至7月19日期间内,账户组1申买价高于申买前最新市场成交价大于或等于1%的申买量为1,393,700股,占账户组期间连续竞价阶段总申买量23,436,800股的5.95%。上述指标说明账户组1在能以更低价格买到“浙数文化”的情形下,仍以高于市场价的价格申买,可见其影响“浙数文化”交易量和交易价格的意图明显。

4.连续交易的典型拉抬区间

操纵期间1内,在11个交易日中有12个时间段,账户组1多次盘中拉抬“浙数文化”交易价格,最高拉抬幅度达2.35%,并存在拉抬中及拉抬后反向卖出情形。典型拉抬区间如下:

2017年3月13日,9:32:12至9:36:29期间,账户组1拉抬前一笔市场成交价为每股17.98元,该期间内,其最低申买价格为每股18.07元,最高申买价格为每股18.43元,申买均价为每股18.263元。该期间内,账户组1申报买入543,000股,申买占比29.35%,不低于卖一价申买量占账户组1总申买量的83.06%;主动买成交280,800股,占市场买成交量的比例为22.83%。账户组1在拉抬后反向卖出1,100,600股,卖出均价为每股18.57元。账户组1拉抬前一笔市场成交价为每股17.98元,该时段截止时市场成交价为18.43元,涨幅为2.35%。

(四)俞国生、张一苗控制账户组1在自己实际控制的账户之间进行交易及日内反向交易

在操纵期间1内的145个交易日中,有93个交易日存在账户组1的账户之间交易“浙数文化”的情况,占整个操纵期间1交易日天数的64.13%,占操纵期间1内账户组交易天数的64.58%。同时,有13个交易日存在账户组1的账户之间交易“浙数文化”成交量占当日市场竞价成交量的比例超过5%的情况,其中,2017年7月19日,账户组1的账户之间交易“浙数文化”成交量占当日市场竞价成交量的比例达到最高值7.76%。

 

同时,操纵期间1内,账户组1有110个交易日存在日内反向交易,其中有70个交易日的反向交易成交量占账户组1成交量的比例超过50%。日均反向交易成交量占账户组1成交量比例为55.80%,最高达99.68%。

(五)操纵期间1内,“浙数文化”股价走势偏离大盘指数及所在行业指数情况

操纵期间1内,“浙数文化”股票交易价格出现较大波动。其中,2016年10月31日至2017年1月9日,“浙数文化”股票交易价格从14.31元/股上涨至17.44元/股,涨幅21.87%,与同期上证综指(上涨2.16%)相比偏离19.71个百分点,与出版指数(882463.WI,下跌2.75%)相比偏离24.62个百分点。2017年3月10日至6月16日,“浙数文化”股票交易价格从17.44元/股上涨至18.52元/股,涨幅6.19%,与同期上证综指(下跌1.52%)相比偏离7.71个百分点,与出版指数(882463.WI,下跌10.72%)相比偏离16.91个百分点。2017年6月19日至7月28日,“浙数文化”股票交易价格从18.52元/股上涨至20.68元/股,涨幅11.66%,与同期上证综指(上涨4.16%)相比偏离7.5个百分点,与出版指数(882463.WI,上涨2.17%)相比偏离9.49个百分点。

综上,操纵期间1内,“浙数文化”股票交易价格走势与大盘面指数及所在行业指数出现较大背离。

三、俞国生、张一苗于2017年8月25日至2018年5月18日操纵“浙江交科”情况

(一)俞国生、张一苗控制使用“童某青”等36个证券账户情况

 

2017年8月25日至2018年5月18日期间(以下简称操纵期间2),俞国生、张一苗以个人名义借入证券账户,并控制使用“童某青”“何某晨”“陈某夫”等36个证券账户(以下简称账户组2)交易“浙江交科”。

(二)俞国生、张一苗控制账户组2实施操纵的总体情况和三个阶段

操纵期间2共计170个交易日,俞国生、张一苗控制的账户组2期初无持股,其通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响“浙江交科”交易价格和交易量,同时存在日内反向交易、盘中拉抬等手段,直至操纵期间2期末基本清空“浙江交科”。操纵期间2内,俞国生、张一苗控制账户组2累计买入“浙江交科”261,658,238股,累计买入金额3,663,333,011.57元,累计卖出253,337,359股,累计卖出成交3,678,886,536.46元,盈利102,545,916.82元。

根据交易行为、持仓变动等情况,俞国生、张一苗于操纵期间2内控制账户组2的操纵行为可分为建仓拉抬、震仓拉抬、减仓三个阶段:

第一阶段为建仓拉抬阶段。2017年8月25日至2017年11月3日,账户组2竞价买入“浙江交科”89,368,984股,竞价卖出17,446,217股,净买入71,922,767股,该期间期末持股71,922,767股,占总股本10.87%,占流通股15.87%。期间,“浙江交科”交易价格由每股10.75元上涨至每股14.00元,涨幅30.23%。

第二阶段为震仓拉抬阶段。2017年11月6日至2018年1月10日,账户组2竞价买入“浙江交科”股票83,623,796股,竞价卖出102,856,015股,净卖出19,232,219股,该期间期末持股52,690,548股,占总股本4.04%,占流通股11.62%。期间,账户组2连续交易“浙江交科”,维持“浙江交科”交易价格,同时以在自己实际控制的账户之间进行交易、连续交易拉抬股价、日内反向交易等方式实施操纵。该期间内,“浙江交科”股票交易价格震荡明显,最高振幅18.79%。整个期间,“浙江交科”股票交易价格从每股14.00元上涨至每股16.00元,涨幅14.29%。

第三阶段为减仓阶段。2018年1月11日至2018年5月18日,账户组竞价买入成交“浙江交科”股票88,665,458股,竞价卖出成交133,035,127股,净卖出44,369,669股,该期间期末持股8,320,879股。减仓阶段,账户组2主要为卖出“浙数文化”,交易活跃,同时以在自己实际控制的账户之间进行交易、连续交易拉抬股价、日内反向交易等方式实施操纵。账户组2在该期间内持有“浙数文化”股数逐渐下降,“浙江交科”交易价格从每股16.00元下跌至最低每股10.96元,跌幅31.50%。

(三)俞国生、张一苗控制账户组2利用资金优势、持股优势连续买卖“浙江交科”

1.资金优势

账户组2在操纵期间2内对“浙江交科”的交易中具有明显资金优势。操纵期间2内的170个交易日中,账户组2有151个交易日存在竞价买入交易,合计买入成交366,333.3万元。其中,账户组2竞价买入金额超过1,500万元的有103个交易日,占账户组2竞价买入交易天数的68.21%;账户组2竞价买入成交金额超过3,000万元的有45个交易日,占账户组2竞价买入交易天数的29.80%;账户组2日均竞价买入成交金额为2,426.05万元,占市场平均日成交额的16.10%。其中,2017年8月31日,账户组2竞价买入“浙江交科”7,803,080股,成交金额9,440.80万元。

2.持股优势

操纵期间2内,账户组2利用资金优势大量买入进而形成持股优势,持有“浙江交科”超过流通股本比例5%的交易日为134天,占操纵期间2内全部交易日的78.82%;持有“浙江交科”超过流通股本比例10%的天数为75天,占操纵期间2内全部交易日的44.11%。其中,2017年11月3日,账户组2持有“浙江交科”占流通股本比例达到最高值15.87%。

3.连续交易

关于申买量排名指标。在操纵期间2内的170个交易日中,账户组2有162个交易日交易了“浙江交科”,占比95.29%。其中有106个交易日,账户组2的申买量排名第一,占比为65.43%;有150个交易日,账户组2的申买量排名前十,占比为92.59%;有135个交易日,账户组2的申卖量排名第一,占比为83.33%;有153个交易日,账户组2的申卖量排名前十,占比为94.44%。

关于竞价成交量指标。操纵期间2内,有120个交易日,账户组2的竞价成交量占比超过10%,占比为74.07%;有56个交易日,账户组2的竞价成交量占比超过20%,占比为34.57%;有32个交易日,账户组2的竞价成交量占比超过30%,占比为19.75%。其中,2018年3月20日,账户组2的竞价成交量占比达到最高值,为48.58%。

关于账户组2竞价买入及卖出成交量占市场竞价成交量指标。有108个交易日,账户组2竞价买入成交量占市场竞价成交量的比例超过10%,占比为66.67%;有59个交易日,该指标超过20%,占比为36.42%;有29个交易日,该指标超过30%,占比为17.9%。其中,2018年3月20日,账户组2竞价买入成交量占市场竞价成交量的比例达最高值,为48.13%。有106个交易日,账户组2竞价卖出成交量占市场竞价成交量的比例超过10%,占比为65.43%;有70个交易日,该指标超过20%,占比为43.21%;有37个交易日,该指标超过30%,占比为22.84%。其中,2018年3月28日,账户组2竞价卖出成交量占市场竞价成交量的比例达最高值,为50.93%。

关于申买价指标。操纵期间2内,账户组2申买价不低于市场卖一价的申买量为230,051,900股,占操作期间2内账户组2连续竞价阶段总申买量296,834,900股的77.50%;账户组2申买价不低于卖一价且申报数量大于卖方一档数量的总申报量为207,325,200股,占操纵期间2内账户组2连续竞价阶段总申买量296,834,900股的69.85%;账户组2申买价不低于申买前最新市场成交价的申买量为244,545,700股,占操纵期间2内账户组2连续竞价阶段总申买量296,834,900股的82.38%;特别是2017年9月18日至2018年4月18日期间内,账户组2申买价高于申买前最新市场成交价大于或等于1%的申买量为2,714,000股,占账户组期间连续竞价阶段总申买量35,919,100股的7.56%。上述指标说明账户组2在能以更低价格买到“浙江交科”的情形下,仍以高于市场价的价格申买,可见其影响“浙江交科”交易量和交易价格的意图明显。

4.连续交易的典型拉抬区间

操纵期间2内,在77个交易日中有128个时间段,账户组2多次盘中拉抬“浙江交科”交易价格,最高拉抬幅度达3.37%,并存在拉抬中及拉抬后反向卖出情形。典型拉抬区间如下:

2018年1月10日,9:34:30至10:04:36期间,账户组2拉抬前一笔市场成交价为每股16.21元,该期间内,其最低申买价格为每股16.23元,最高申买价格为每股16.83元,申买均价为每股16.56元。该期间内,账户组2申报买入3,698,400股,申买占比36.06%,不低于卖一价申买量占账户组2总申买量的61.62%;主动买成交1,281,064股,占市场买成交量的比例为33.02%。账户组2在拉抬后存在反向卖出,其中,拉抬中卖出1,369,400股,卖出均价为每股16.62元;拉抬后卖出2,199,300股,卖出均价为每股16.30元。账户组2拉抬前一笔市场成交价为每股16.21元,该时段截止时市场成交价为16.75元,涨幅为3.33%。

(四)俞国生、张一苗控制账户组2在自己实际控制的账户之间进行交易及日内反向交易

在操纵期间2内的170个交易日中,有121个交易日存在账户组2的账户之间交易“浙江交科”的情况,占整个操纵期间2交易日天数的71.17%。有49个交易日存在账户组2的账户之间交易“浙江交科”成交量占当日市场竞价成交量的比例超过5%的情况,有32个交易日存在账户组2的账户之间交易“浙江交科”成交量占当日市场竞价成交量的比例超过10%的情况,有4个交易日存在账户组2的账户之间交易“浙江交科”成交量占当日市场竞价成交量的比例超过20%的情况。其中,2018年3月20日,账户组2的账户之间交易“浙数文化”成交量占当日市场竞价成交量的比例达到最高值28.24%。

 

同时,操纵期间2内,账户组2有137个交易日存在日内反向交易,其中有97个交易日的反向交易成交量占账户组2成交量的比例超过50%。日均反向交易成交量占账户组2成交量比例为66.99%,最高达99.34%。

(五)操纵期间2内,“浙江交科”股价走势偏离大盘指数及所在行业指数情况

操纵期间2内,“浙江交科”股票交易价格出现较大波动。其中,2017年8月25日至2017年11月3日,“浙江交科”股票交易价格从10.75元/股上涨至14.00元/股,涨幅30.23%,与同期中小板指(上涨8.85%)相比偏离21.38个百分点,与建筑指数(886016.WI,下跌1.68%)相比偏离31.91个百分点。2017年11月6日至2018年1月10日,“浙江交科”股票交易价格从14.00元/股上涨至16.00元/股,涨幅14.29%,与同期中小板指(下跌0.48%)相比偏离14.77个百分点,与建筑指数(886016.WI,下跌5.23%)相比偏离19.52个百分点。2018年1月11日至2018年5月18日,“浙江交科”股票交易价格从16.00元/股下跌至12.21元/股,跌幅23.69%,与同期中小板指(下跌6.83%)相比偏离16.86个百分点,与建筑指数(886016.WI,下跌12.85%)相比偏离10.84个百分点。

综上,操纵期间2内,“浙江交科”股票交易价格走势与大盘指数及所在行业指数出现较大背离。

四、俞国生、张一苗于2018年5月21日至2019年1月11日操纵“浙江交科”情况

(一)俞国生、张一苗控制使用“童某青”等33个证券账户情况

 

2018年5月21日至2019年1月11日期间(以下简称操纵期间3),俞国生、张一苗以个人名义借入证券账户,并控制使用“童某青”“张某”“邓某”等33个证券账户(以下简称账户组3)交易“浙江交科”。

(二)俞国生、张一苗控制账户组3实施操纵的总体情况和三个阶段

操纵期间3共计161个交易日,俞国生、张一苗控制的账户组3期初持有“浙江交科”8,320,879股,其通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响“浙江交科”交易价格和交易量,同时存在日内反向交易、盘中拉抬等手段,直至操纵期间3期末全部卖出“浙江交科”。操纵期间3内,俞国生、张一苗控制账户组3累计买入“浙江交科”208,542,533股,累计买入金额2,171,351,363.81元,累计卖出216,863,412股,累计卖出成交2,303,834,342.46元,盈利36,451,611.14元。

根据交易行为、持仓变动等情况,俞国生、张一苗于操纵期间3内控制账户组3的操纵行为可分为建仓、拉抬、减仓三个阶段:

第一阶段为建仓阶段。2018年5月21日至10月16日,账户组3期初持股8,320,879股,该期间竞价买入“浙江交科”108,222,144股,竞价卖出64,893,359股,净买入43,328,785股,该期间期末持股51,649,664股,占总股本3.75%,占流通股9.23%。

第二阶段为拉抬阶段。2018年10月17日至12月6日,账户组3竞价买入“浙江交科”股票63,979,952股,竞价卖出52,183,099股,净买入11,796,853股,该期间期末持股63,446,517股,占总股本4.61%,占流通股10.96%。期间,账户组3连续交易“浙江交科”,拉抬“浙江交科”交易价格,同时以在自己实际控制的账户之间进行交易、连续交易拉抬股价等方式实施操纵。该期间内,“浙江交科”股票交易价格大幅上涨。整个期间,“浙江交科”股票交易价格从每股7.25元上涨至每股11.26元,涨幅55.31%。

第三阶段为减仓阶段。2018年12月7日至2019年1月11日,账户组竞价买入成交“浙江交科”股票36,340,437股,竞价卖出成交99,786,954股,净卖出63,446,517股,该期间期末无持股。减仓阶段,账户组3主要为卖出“浙数文化”,在该期间内持有“浙数文化”股数及比例大幅下降,“浙江交科”交易价格从每股11.26元下跌至每股8.78元,跌幅22.02%。

(三)俞国生、张一苗控制账户组3利用资金优势、持股优势连续买卖“浙江交科”

1.资金优势

账户组3在操纵期间3内对“浙江交科”的交易中具有明显资金优势。操纵期间3内的161个交易日中,账户组3有153个交易日存在竞价买入交易,合计买入成交217,135.13万元。其中,账户组3竞价买入金额超过800万元的有101个交易日,占账户组3竞价买入交易天数的66.01%;账户组3竞价买入成交金额超过1,500万元的有59个交易日,占账户组3竞价买入交易天数的38.56%;账户组3日均竞价买入成交金额为1,419.18万元,占市场平均日成交额的17.88%。其中,2018年5月21日,账户组3竞价买入“浙江交科”4,130,805股,成交金额4,920.57万元。

2.持股优势

 

操纵期间3内,账户组3利用资金优势大量买入进而形成持股优势,持有“浙江交科”超过流通股本比例5%的交易日为106天,占操纵期间3内全部交易日的65.83%;持有“浙江交科”超过流通股本比例10%的天数为34天,占操纵期间3内全部交易日的21.11%。其中,2018年11月26日,账户组3持有“浙江交科”占流通股本比例达到最高值11.67%。

3.连续交易

关于申买量排名指标。在操纵期间3内的161个交易日中,账户组3有161个交易日交易了“浙江交科”,占比99.38%。其中有111个交易日,账户组3的申买量排名第一,占比为69.38%;有151个交易日,账户组3的申买量排名前十,占比为94.38%;有104个交易日,账户组3的申卖量排名第一,占比为65.00%;有140个交易日,账户组3的申卖量排名前十,占比为87.50%。

关于竞价成交量指标。操纵期间3内,有113个交易日,账户组3的竞价成交量占比超过10%,占比为70.63%;有58个交易日,账户组3的竞价成交量占比超过20%,占比为36.25%;有22个交易日,账户组3的竞价成交量占比超过30%,占比为13.75%。其中,2018年12月19日,账户组3的竞价成交量占比达到最高值,为62.10%。

关于账户组3竞价买入及卖出成交量占市场竞价成交量指标。有122个交易日,账户组3竞价买入成交量占市场竞价成交量的比例超过10%,占比为76.25%;有71个交易日,该指标超过20%,占比为44.38%;有29个交易日,该指标超过30%,占比为18.13%。其中,2018年11月15日,账户组3竞价买入成交量占市场竞价成交量的比例达最高值,为52.36%。有89个交易日,账户组3竞价卖出成交量占市场竞价成交量的比例超过10%,占比为55.63%;有52个交易日,该指标超过20%,占比为32.50%;有32个交易日,该指标超过30%,占比为20%。其中,2018年12月19日,账户组3竞价卖出成交量占市场竞价成交量的比例达最高值,为74.64%。

关于申买价指标。操纵期间3内,账户组3申买价不低于市场卖一价的申买量为151,414,800股,占操作期间3内账户组3连续竞价阶段总申买量232,438,400股的65.14%;账户组3申买价不低于卖一价且申报数量大于卖方一档数量的总申报量为129,050,600股,占操纵期间3内账户组3连续竞价阶段总申买量232,438,400股的55.52%;账户组3申买价不低于申买前最新市场成交价的申买量为168,666,400股,占操纵期间3内账户组3连续竞价阶段总申买量232,438,400股的72.56%;特别是2018年6月7日至2019年1月7日期间内,账户组3申买价高于申买前最新市场成交价大于或等于1%的申买量为1,152,500股,占账户组期间连续竞价阶段总申买量34,301,000股的3.36%。上述指标说明账户组3在能以更低价格买到“浙江交科”的情形下,仍以高于市场价的价格申买,可见其影响“浙江交科”交易量和交易价格的意图明显。

4.连续交易的典型拉抬区间

操纵期间3内,在55个交易日中有94个时间段,账户组3多次盘中拉抬“浙江交科”交易价格,最高拉抬幅度达4.19%,并存在拉抬中及拉抬后反向卖出情形。典型拉抬区间如下:

2018年11月26日,11:04:14至11:22:18期间,账户组3拉抬前一笔市场成交价为每股10.43元,该期间内,其最低申买价格为每股10.44元,最高申买价格为每股10.85元,申买均价为每股10.66元。该期间内,账户组3申报买入411,800股,申买占比45.59%,不低于卖一价申买量占账户组3总申买量的98.08%;账户组3买成交326,800股,占市场买成交量的比例为55.25%。账户组3在拉抬后存在反向卖出,其中,拉抬中卖出88,300股,卖出均价为每股10.72元;拉抬后卖出784,700股,卖出均价10.82元/股。账户组3拉抬前一笔市场成交价为每股10.43元,该时段截止时市场成交价为10.85元,涨幅为4.03%。

(四)俞国生、张一苗控制账户组3在自己实际控制的账户之间进行交易及日内反向交易

在操纵期间3内的161个交易日中,有121个交易日存在账户组3的账户之间交易“浙江交科”的情况,占整个操纵期间3交易日天数的75.15%。有52个交易日存在账户组3的账户之间交易“浙江交科”成交量占当日市场竞价成交量的比例超过5%的情况,有27个交易日存在账户组3的账户之间交易“浙江交科”成交量占当日市场竞价成交量的比例超过10%的情况,有7个交易日存在账户组3的账户之间交易“浙江交科”成交量占当日市场竞价成交量的比例超过20%的情况。其中,2018年12月19日,账户组3的账户之间交易“浙数文化”成交量占当日市场竞价成交量的比例达到最高值35.11%。

同时,操纵期间3内,账户组3有136个交易日存在日内反向交易,其中有95个交易日的反向交易成交量占账户组3成交量的比例超过50%。日均反向交易成交量占账户组3成交量比例为65.28%,最高达99.10%。

(五)操纵期间3内,“浙江交科”股价走势偏离大盘指数及所在行业指数情况

操纵期间3内,“浙江交科”股票交易价格出现较大波动。其中,2018年5月21日至10月16日,“浙江交科”股票交易价格从每股12.21元下跌至每股7.25元,跌幅40.62%,与同期中小板指(下跌32.84%)相比偏离7.78个百分点,与建筑指数(886016.WI,下跌19.42%)相比偏离21.20个百分点。2018年10月17日至12月6日,股价从每股7.25元上涨至每股11.26元,涨幅55.31%,与同期中小板指(上涨4.10%)相比偏离51.21个百分点,与建筑指数(886016.WI,上涨5.24%)相比偏离50.07个百分点。2018年12月7日至2019年1月11日,股价从每股11.26元下跌至每股8.78元,跌幅22.02%,与同期中小板指(下跌5.24%)相比偏离16.78个百分点,与建筑指数(886016.WI,下跌1.56%)相比偏离20.46个百分点。

综上,操纵期间3内,“浙江交科”股票交易价格走势与大盘指数及所在行业指数出现较大背离。

浙数文化（600633）投资者索赔条件：

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，在2016年10月31日至2017年9月7日期间交易浙数文化股票而受损的投资者，目前已可发起索赔，最终索赔条件法院依法认定。

浙江交科（002061）投资者索赔条件：

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，在2017年8月25日至2019年2月28日期间交易浙江交科股票而受损的投资者，目前已可发起索赔，最终索赔条件法院依法认定。

 

投资者索赔律师联系方式：

上海久诚律师事务所

许峰律师团队

律师执业证号：13101200810965495

地址：上海市浦东新区浦东南路855号世界广场21楼EFG座

电话（推荐加微信沟通）：13701612286

投资者可通过上述方式与律师取得联系，许峰律师会告知您提起索赔需准备的材料以及相关注意事项。

 

上海久诚律师事务所许峰律师团队近期投资者索赔案件开庭安排：

2025年3月17日，许峰律师代理的华虹计通（300330）投资者索赔案将在上海金融法院开庭审理；

2025年3月18日，许峰律师代理的西陇科学（002584）投资者索赔案将在广东省汕头市中级人民法院开庭审理；

2025年3月19日，许峰律师代理的银河生物（000806）投资者索赔案将在广西高级人民法院开庭审理；

2025年3月20日，许峰律师代理的华讯方舟（000687）投资者索赔案将在广东省深圳市中级人民法院开庭审理；

2025年3月20日，许峰律师代理利源精制（002501）投资者索赔案将在吉林省辽源市中级人民法院开庭审理；

2025年3月25日，许峰律师代理的安妮股份(002235)投资者索赔案将在福建省厦门市中级人民法院开庭审理；

2025年3月31日，许峰律师代理的国华网安（000004）投资者索赔案将在广东省深圳市中级人民法院开庭审理；

2025年4月1日，许峰律师代理的沈阳化工（000698）投资者索赔案将在辽宁省沈阳市中级人民法院开庭审理；

2025年4月14日，许峰律师代理的斯太尔（000760）投资者索赔案将在江苏省高级人民法院开庭审理；

2025年4月16日，许峰律师代理的宁科生物（600165）投资者索赔案将在宁夏银川市中级人民法院开庭审理；

2025年4月18日，许峰律师代理的华控赛格（000068）投资者索赔案将在广东省深圳市中级人民法院开庭审理。

 

上海久诚律师事务所许峰律师团队近年胜诉获赔及和解获赔案例等典型案例介绍：

1、2023年，许峰律师代理的劲嘉股份（002191）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

2、2025年，许峰律师代理的华铁股份（000976）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中;

3、2024年、2025年，许峰律师代理的宜通世纪(300310)投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；

4、2024年，许峰律师代理的国华网安（000004）投资者索赔案调解获赔，目前还在继续征集中；

5、2024年，许峰律师代理的日海智能（002313）投资者索赔案参照判决结果调解获赔，目前还在继续征集中;

6、2023年，许峰律师代理的邦讯技术（300312）投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

7、2022年、2023年，许峰律师代理的和佳医疗(300273)投资者索赔案获得胜诉判决，目前还在继续征集中；

8、此外，许峰律师十几年来还代理投资者索赔昊华能源(601101)、金正大（002470）、摩登大道（002656）、长城动漫(000835)、广东明珠（600382）、赛为智能（300044）、广州浪奇（000523）、中润资源（000506）、中新科技(603996)、海越能源（600387）、乐视网（300104）、蓝盾股份（300297)、仁智股份（002629）、同洲电子（002052）、八菱科技（002592）、华讯方舟（000687）、仁东控股（002647）、粤传媒（002181）、巴士在线（中天服务，002188）、天马股份（汇洲智能，002122）、三维丝（中创环保，300056）、新潮能源（600777）、斯太尔（000760）、柏堡龙（002776）、宁波东力（002164)、银河生物（000806）、索菱股份（002766)、高升控股（000971）、冠福股份(002102)、延安必康(002411)、东方网络（002175，东方智造）、东方网力(300367)、长园集团（600525)、工大高新(600701)、东方金钰（600086）、雅本化学（300261）、金花股份(600080)、刚泰控股（600687）、惠而浦(600983)、中科云网（002306）、獐子岛（002069）、奥瑞德（600666）、抚顺特钢（600399)、大智慧（601519）、香溢融通（600830）、新纶科技（002341，新纶新材）、安通控股(600179)、天宝食品（002220）、天神娱乐（002354）、金刚玻璃（金刚光伏，300093）、大东南（002263）、天润数娱（002113）、辉丰股份（002496)、中毅达（600610，900906)、欢瑞世纪(000892)、万家文化（600576）、藏格控股（藏格矿业，000408)、超日太阳（002506）及超日债（112061）、利源精制(002501)、天业股份（济南高新，600807)、粤传媒（002181）、风华高科（000636)、三圣股份（002742）、天翔环境(300362)、雅百特（002323）、新大洲（000571)、东方海洋（002086）、中兵红箭(000519)、升达林业（002259)、佳电股份（000922）、飞乐音响(600651)、众和股份（002070）、联建光电（300269）、金亚科技（300028）、武汉凡谷（002194）、华泽钴镍(000693)、匹凸匹(600696)、山西三维（000755，山西路桥）、天成控股(600112)、超华科技（002288）、飞马国际（002210）、中国高科（600730）、慧球科技（600556）、五粮液（000858）、佛山照明（000541）、大连控股（600747）、前锋股份（600733，现北汽蓝谷）、昆明机床（600806）、宝利国际（300135）、嘉寓股份（300117）、华鑫股份（600621）、鞍重股份(002667)、匹凸匹（600696）、武昌鱼（600275）、ST沪科（600608）、皇台酒业（000995）、江苏三友（002044）、方正证券（601901）、新嘉联（002188）、尔康制药（300267）、保千里（600074）、山东墨龙（002490）、绿大地（002200）、京天利（300399）、华盛达、上海家化（600315）、海润光伏（600401）、中捷股份、神开股份（002278）、三峡新材（600293）、上海物贸（600822，900927）、上海三毛（600689）、夏新电子（600057）、华锐风电（601558）、勤上光电（002638）、振兴生化（000403）、安泰集团（600408）、科伦药业（002422）、泸天化（000912）、东盛科技（600771）、宁波富邦（600768）、亚星化学（600319）、宋都股份（600077）、恒天海龙（000677）、宏磊股份（002647）等其他若干上市公司及相关主体。