〔2019〕4号

当事人：任向东，男，1966年9月出生，住址：江苏省无锡市崇安区。

任向敏，女，1971年10月出生，住址：江苏省江阴市徐霞客镇。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对任向东、任向敏涉嫌超比例持有“华西股份”未披露案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

一、任向东、任向敏控制多人证券账户超比例持有“华西股份”未披露

任向东、任向敏为兄妹关系，任中秋为任向东、任向敏的父亲，程伟曾任任中秋的司机。

经任向东、任向敏二人决策，2015年4月20日至2016年8月5日，任向敏控制任中秋、任向敏和程伟账户，任向东控制任向东和程伟账户（以下称任向东、任向敏控制账户组），大量买入“华西股份”股票。任向东、任向敏控制账户组下单MAC地址存在大量重合，交易“华西股份”的起始时间存在极高的一致性，买入“华西股份”资金均来源于家族企业江阴市九润管业有限公司，且账户间资金调配往来数额巨大。

2015年4月24日，任向东、任向敏控制账户组合计持有“华西股份”股票41,554,467股，占该公司已发行股份的5.56%，任向东、任向敏未就该事项向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）及深圳证券交易所（以下简称深交所）作出书面报告，通知上市公司进行公告。此后，任向东、任向敏二人继续通过任向东、任向敏控制账户组购入“华西股份”股票，截止2015年5月13日，任向东、任向敏控制账户合计持有“华西股份”股票74,999,297股,占该公司已发行股份的10.03%，任向东、任向敏亦未就持有“华西股份”股票达到10%，这一事项向证监会及深交所作出书面报告，通知上市公司进行公告。

以上事实，有涉案人员询问笔录、账户交易记录、银行账户资金划转记录等证据在案证明。

根据身份关系、交易决策、下单操作、资金来源和资金关系，任向东、任向敏控制账户组属于《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（十二）项的“投资者之间存在其他关联关系”的情况，构成《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款规定的一致行动人。根据《上市公司收购管理办法》第十二条的规定，任向东、任向敏控制账户组持有“华西股份”应当合并计算。

任向东、任向敏买入“华西股份”股票达到已发行股份的5%、10%时，未向证监会、深交所作出书面报告，通知上市公司进行公告的行为，违反了《证券法》第八十六条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述行为。任向东、任向敏限制期内继续买入的行为，违反了《证券法》第八十六条的规定，构成了《证券法》第二百零四条所述情形。

二、任向东短线交易“海润光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日，任向东任海润光伏董事，属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董事、监事和高级管理人员”。

2015年1月14日、20日、27日、28日，任向东控制程伟证券账户通过大宗交易买入“海润光伏”股票48,808,900股，交易金额为396,512,200元。

2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日，任向东控制程伟证券账户将接盘买入的48,808,900股“海润光伏”股票在二级市场通过连续交易卖出，卖出金额共计445,143,000元。

以上事实，有涉案人员询问笔录、账户交易记录等证据在案证明。

任向东作为海润光伏董事，将持有上市公司股票在买入后六个月内卖出，在卖出后六个月内又买入，违反了《证券法》第四十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述短线交易行为。鉴于上述短线交易与九润管业、任向东内幕交易案已认定交易重合并已经做出行政处罚，我局不再对任向东短线交易行为做出行政处罚。

综上，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：

（一）对任向东、任向敏超比例持股未披露的行为，根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，对任向东、任向敏处以责令改正，给予警告，并处罚款60万，其中任向东承担40万，任向敏承担20万。

（二）对任向东、任向敏限制期买卖股票的行为，依据《证券法》第二百零四条规定，对任向东、任向敏给予警告，并处罚款150万元，其中任向东承担100万元、任向敏承担50万元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 

　　　　　　　　　　　　　　  江苏证监局

　　　　　　　　　　　　　 2019年8月23日