当事人：闻掌华，男，1964年12月出生，美都能源股份有限公司（以下简称“美都能源”或“公司”）控股股东、实际控制人，住址：浙江省杭州市西湖区。

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对闻掌华信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，闻掌华存在以下违法事实：

　　2016年11月10日，美都集团股份有限公司（以下简称“美都集团”）与北京中泰创盈企业管理有限公司（以下简称“中泰创盈”）、吉林银行股份有限公司长春人民广场支行（以下简称“吉林银行”）共同签署《委托贷款合同》，约定中泰创盈向美都集团提供借款10亿元，通过吉林银行发放。美都能源全资子公司北京美都国际能源投资管理有限公司（以下简称“美都投资”）出具《第三方无限连带责任保证书》，为前述借款提供无限连带责任保证担保，保证期限自贷款期限（含展期期限）届满之日起满两年。该《第三方无限连带责任保证书》盖有美都投资公章、由闻掌华签字。

　　2017年11月6日，美都集团与中泰创盈、吉林银行共同签署《委托贷款展期协议》，约定将前述《委托贷款合同》项下的贷款展期6个月，自2017年11月9日至2018年5月8日，展期金额10亿元。美都能源、美都投资分别出具《第三方无限连带责任保证书》，为前述展期协议提供无限连带责任保证担保，保证期限自贷款期限（含展期期限）届满之日起满两年。前述两份《第三方无限连带责任保证书》分别盖有美都能源、美都投资公章，均由闻掌华签字。

　　闻掌华是美都能源控股股东、实际控制人和美都投资法定代表人和执行董事，同时是美都集团控股股东、实际控制人。前述两份盖有美都投资公章的《第三方无限连带责任保证书》系由闻掌华主导、指示盖章而出具。前述盖有美都能源公章的《第三方无限连带责任保证书》系闻掌华获取公章后，独立盖章并签字后出具，未经公司内部决策程序审议通过。

　　前述保证书出具后，闻掌华未将相关事实及时告知美都能源，导致美都能源未按规定及时履行信息披露义务。2020年5月18日，美都能源收到中国登记结算有限责任公司上海分公司的通知，获悉闻掌华所持部分公司股权被轮候冻结，公司问询闻掌华后才知悉上述担保事实，并于2020年5月20日予以公告。

　　上述违法事实，有公告、询问笔录、借贷事项有关合同、协议、函件及公证书、银行资金流水等证据证明，足以认定。

　　闻掌华作为美都能源的控股股东、实际控制人，未按《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第二款第十七项、第三十五条第三款、第四十八条的规定及时履行信息披露的告知和配合义务，导致美都能源未按规定履行关联担保的内部决策程序，未及时披露关联担保的事实，其行为已构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第三款的规定，我局决定：对闻掌华给予警告，并处以60万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会浙江监管局

　　　　　　　　　　　　　　　 2021年6月15日