中核钛白实际控制人收到处罚事先告知书，律师提示投资者已可索赔

2024年4月20日，中核钛白（002145）公告，公司实际控制人王泽龙先生收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，上海久诚律师事务所许峰律师提示，综合目前公开信息，因此次事先告知书相关事项受损的投资者，目前已可发起索赔，索赔问题可能涉及多种法律关系，建议投资者密切关注。

上述《行政处罚事先告知书》公告信息显示（具体详见公告全文），经查明，2022年7月，中核华原钛白股份有限公司非公开发行A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。

2023年2月6日至2月20日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的空头收益互换，合计开仓股数为7,195.95万股，对应名义本金为5.48亿元。2023年2月10日至2月20日，1号基金与中信中证达成多笔空头收益互换，合计开仓股数为1,504.05万股，对应名义本金为1.14亿元。

2023年2月6日至2月14日，中核钛白员工持股计划所持8,800万股“中核钛白”股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。

2023年2月13日至2月21日，四个私募基金产品账户融券卖出8,800万股“中核钛白”股票，卖出均价约7.63元/股，成交金额约6.71亿元。

王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公司。2023年2月24日、3月3日，中核钛白公告非公开发行A股股票相关发行情况报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形。

证监会认为王泽龙作为中核钛白实际控制人，在中核钛白2023年非公开发行股票过程中，隐瞒其通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情况，导致中核钛白非公开发行A股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(2021年修订)第四十条等规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，综合目前情况，暂定在2023年2月8日到2024年4月13日之间买入中核钛白股票，并且在2024年4月13日后卖出或继续持有股票的投资者，已可发起索赔，具体条件可能根据案件进展调整，最终由法院依法认定，请投资者保持关注。