沃华医药(002107)、鼎信通讯(603421)均收到证监会正式处罚,投资者已可索赔
2024年4月29日晚,沃华医药(002107)公告收到证监会山东监管局出具的《行政处罚决定书》,上海久诚律师事务所许峰律师提示,正式处罚将成为投资者提起虚假陈述索赔的核心证据,符合条件的受损投资者已可发起索赔。
上述《行政处罚决定书》公告信息显示,经查明,沃华医药违法的事实如下:沃华医药实际控制人、董事长赵丙贤因涉嫌职务违法犯罪,自2023年7月13日至2023年11月21日被阳新县监察委员会实施留置,该留置措施对其履行职责有影响。阳新县监察委员会于2023年7月13日向沃华医药副董事长、董事会秘书赵彩霞送达《留置通知书》和《立案通知书》。赵彩霞决定沃华医药不披露赵丙贤被采取留置措施,直至2023年11月7日沃华医药发布《关于实际控制人被留置的公告》。
许峰律师认为,根据上述处罚结论和证券法规定,在2023年7月17日到2023年11月7日之间买入沃华医药股票,并且在2023年11月7日后卖出或持有股票的投资者,可发起索赔。
除了沃华医药投资者索赔案,2024年5月8日晚,鼎信通讯(603421)公告收到证监会青岛监管局《行政处罚决定书》,经查明,鼎信通讯存在以下违法事实:
一、鼎信通讯未及时披露生产经营的外部条件发生重大变化
鼎信通讯于2024年2月27日知悉国家电网自2024年2月18日起对公司全部采购品类启动招标采购“熔断机制”,并对公司涉嫌违规事项启动调查,熔断期间暂停公司全部产品、服务中标资格。“熔断机制”对公司中标金额产生重大影响,国家电网中标产品金额占公司营业收入比重较高,构成公司生产经营的外部条件发生重大变化,该事项属于《证券法》第八十条第二款第六项规定的重大事件。
鼎信通讯应依据《证券法》第八十条第一款规定及时披露上述重大事件,但公司直至2024年3月29日晚间才发布临时公告披露上述事项。
二、鼎信通讯未及时披露控股股东、实际控制人所持股份处分情况
上海久诚律师事务所主任许峰律师认为,综合目前情况,暂定在2024年2月29日到2024年3月30日之间买入鼎信通讯股票,并且在2024年3月30日后卖出或继续持有股票的投资者,可提起索赔。